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管理伦理学相关课程内容整理

考试方法

• 闭卷考试

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基础概念问题

• 什么是伦理？（What is the meaning of ethic?）
• 什么是道德？（What is the meaning of moral?）
• 什么是管理伦理？（What is the meaning of Management Ethics?）

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课后思考题

1. 如何理解管理与伦理之间的区别及联系？
2. 如何理解管理伦理学的主要研究问题？
3. 如何看待管理伦理在企业发展中的作用？
4. 如何理解企业不符合伦理的行为可能造成的危害？

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第一章 基础概念与理论

1. 道德的内涵

• 古汉语中：
  • “道”的本意是指道路，后引申为事物运动和变化的规则、规律、道理；
  • “德”就是人们认识道，遵循道去行动而有所得（德者，得也）。
• 在先秦儒家思想中：
  • “道”指规范、道理；
  • “德”指个人的内在品质、德性。
• 在西方：
  • 道德一词源于拉丁文 Moralis，意为“风尚、习俗”。
• 道德的定义：
  • 通过社会舆论、内心信念、传统习惯来调整人与人之间、人与社会之间的行为规范的总和；
  • 内得于己：以善念存诸心中，使身心互得其益；
  • 外得于人：以善德施之他人，使众人各得其益。
• 马克思主义伦理学将道德定义为：
  • 它是人们在社会生活实践中形成并由经济基础决定的，用善恶作为评价标准，依据社会舆论、内心信念和传统习俗为指导的人格完善及调节人与人、人与自然关系的行为规范总和。

2. 个人生活、道德、公共政策、法制

• 个人生活：涉及纯属隐私但不影响其他个人或群体的行为；
• 道德：涉及人与人之间的行为——个人的行为影响到他人；
• 公共政策：一方面涉及对他人有消极影响的行为，社会试图去阻止这些行为；另一方面涉及对他人有积极影响的行为，社会试图加以鼓励；
• 法制性：涉及法律上必须强制执行的积极行为和法律上绝对禁止的消极行为；
• 示例：
  • 吸烟是个人问题；
  • 在你自己孩子的房间里吸烟是一个道德问题；
  • 向烟草产品征收重税是一个公共政策问题；
  • 禁止向未成年人出售香烟是一个法律问题（19 世纪的政治哲学家密尔《论自由》）。

3. 道德与法律

• 法律和道德都是调节组织及其成员行为的手段，但两者在调节方式上具有重大差别：
  • 法律是统治阶级依靠国家机器等力量强制执行，体现了强制性和外在性；
  • 道德是通过社会舆论、传统习俗、内心信念而起作用，体现了自觉性和内在性；
• 法律是人们所必须遵守的最起码的行为规范。法律惩恶扬善，但运用的时候，仅仅规定什么是不应该的；
• 道德是“明天的法律”，随着问题的严重和公众呼声的提高，一些道德规范就变成了法律条文。

4. 伦理与伦理关系

• 伦，有群、类、序的意思，指人们之间的伦常和辈分关系；
• 理，有道理、规律、规则的意思；
• 伦理（ethics）一词源于希腊文 ethos，原意是指个体的气质、品格、特色、性格和社会的风俗、习俗及内在精神等；
• 伦理：处理人们之间关系应该遵循的道理和规则；
• 针对个体而言：伦理是个体以自己的气质、品质等来调控自己的言行举止，形成身心统一的秩序与和谐状态；
• 针对社会而言：伦理是社会以风俗、习俗来协调和处理人与人的关系，形成稳定有序的社会秩序。

5. 伦理与道德

• 伦理——社会行为规范（包括风俗习惯）；道德——个人的内在操守；
• 伦理内化为人的操守即是道德；
• 伦理的社会功用必须通过道德的环节使之成为人们的自觉意识或认同的意识并在行动中加以体现，才能体现作用；
• 伦理是整个社会管理的普遍本质，是各民族风俗习惯的结晶，是“不成文的法律”，是“调整个人生活的力量”（黑格尔）；
• 道德是个人品德，伦理是群体关系（高低；对错）（评价性的；反思性的）。

6. 伦理学

• 伦理学是以人们的行为为对象，研究人们行为的是与非、好与坏、善与恶、正义与非正义标准；
• 伦理学是一门知行相统一的具有鲜明实践特征的理论科学。以科学的形态再现道德，以理论思维的形式揭示道德现象的内部联系和基本规律；
• 伦理学所要做的就是对人类生活中的道德现象进行反思，这种反思可以在不同的层次上进行，并派生出不同的伦理学领域；
• 伦理学作为道德哲学（moral philosophy），是全面研究道德现象及其发展规律的科学；
• 伦理学属哲学的分支学科，研究人类的道德的本质及其发展的一般规律。揭示道德，论证道德，训以道德的必然之理；
• 发展历程：
  • 公元前 3 世纪，古希腊哲学家亚里士多德创立了伦理学；
  • 《论语》《孟子》《荀子》是我国相关经典；
  • 在我国清末民初，伦理学成为一门独立的科学。
• 分支：
  • 规范伦理学——伦理范围的设计，探讨最基本的道德判断议题（在明明德；校训；忏悔；修行）；
  • 后设伦理学——用分析语言学的观点来探讨伦理学，着重语意指涉的问题；
  • 应用伦理学——探讨如何使道德要求通过社会整体的行为规则与行为程序来实现（20 世纪 60 年代末至 70 年代初以来蓬勃发展的一种伦理学理论范式）。

7. 管理与伦理

• 管理和伦理——人类生产劳动和社会实践活动的产物；
• 管理：对客观规律与主观价值的整合活动（道德性）；
• 从管理理论看：通过理念实施管理，在管理过程中构筑伦理价值体系被看作是管理的最高层次；
• 在管理实践方面：伦理在管理过程中的意义也已经取得了广泛认同。

8. 管理伦理学

• 管理学：研究管理活动及其发展规律、管理原则与方法的科学。探讨资源的合理配置方式，研究组织中合理的人与人的关系，研究管理制度与管理方法；
• 管理伦理学：管理学与伦理学交叉而形成的应用伦理学。以管理学为基础，运用应用伦理学的基础理论和基本方法来研讨管理活动中的伦理道德现象（包括道德与管理的关系问题、管理者行为中的道德内涵、被管理者的行为道德内涵）；
• 核心：管理伦理学研究组织行为的对错问题，也就是研究在组织环境中如何决策，重点在于决策的标准（西蒙——管理就是决策；孟子——“鱼，我所欲也，熊掌，亦我所欲也；二者不可得兼，舍鱼而取熊掌者也。生，亦我所欲也，义，亦我所欲也；二者不可得兼，舍生而取义者也。”）；
• 研究对象：组织行为，而非个人行为（管理决策是集体决策，存在团体盲思）；
• 本质：与管理学是一体两面的，是从观念、规则、文化的角度研究组织中人的行为以及与外部组织和人的关系问题。管理是外在的伦理，伦理是内在的管理。管理伦理的本质在于利益关系的处理，使内部利益相关者得到激励，外部利益相关者得到信任（软实力）。

（1）管理伦理学发展简史

• 国外发展历程：20 世纪 50、60 年代在欧美的酝酿期，70、80 年代在美国的形成期和 80 年代末至今的发展期；
• 酝酿期：20 世纪 50、60 年代，欧美诸国经济迅速发展但带来诸多社会问题，企业单纯谋利损害社会利益引发不满，大学工商管理学院提出企业组织的社会责任问题。重要文献：1962 年美国政府《对企业伦理及相应行动的声明》，1963 年 T·M·加瑞特《公司的社会责任》；
• 形成期：70 年代至 80 年代初，企业不道德行为突出，社会矛盾激化，经济丑闻引发信任危机和伦理危机，政府健全法规，学者参与研究，管理伦理学正式诞生。标志：1974 年 11 月美国堪萨斯大学第一届管理伦理学讨论会，出台《伦理学、自由、经营和公共政策：企业中的道德问题论文集》；
• 发展期：1987 年欧洲建立欧洲管理伦理学网络；1993 年美国 90% 以上大学管理学院开设管理伦理学课程；1995 年 3 月国外相关研究和交流机构达 300 余个（如“国际企业、经济与伦理学会”“社会合作欧洲网络”）；1996 年日本东京、2000 年巴西圣保罗召开两届“世界企业、经济与伦理大会”；相关刊物 14 种（如美国《经济伦理学杂志》《欧洲经济伦理学评论》）。

（2）管理伦理学的研究层次

• 宏观篇：政府、社会与管理伦理；
• 中观篇：组织行为与管理伦理；
• 微观篇：个人伦理与道德审计。

（3）管理伦理学的学科性质

• 价值超越性：通过对现实管理活动的理想境界的揭示，力图实现对现实管理活动的提升；
• 边缘性；
• 应用性：以问题为取向，鉴定伦理问题，探索解决伦理问题的办法，尝试为解决办法提供伦理辩护。

（4）管理伦理学的研究方法

• 行为分析法；
• 案例分析法；
• 系统分析法；
• 理论联系实际的方法。

（5）管理伦理学的研究意义

• 推动管理学理论的发展；
• 促进伦理学体系的完善；
• 推动管理实践的健康发展（提高人们在管理活动中识别善恶、抵制腐败现象的能力，培养合格的管理者）；
• 案例分析作用：激发对道德问题的敏感性，开阔思维、涉及广泛领域，锻炼分析与解决问题的能力，增强对医学道德的感性认知能力。

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第二章 管理伦理的基本理论

伦理事件的五个要素

• 道德判断（Moral Judgment）
• 道德选择（Moral Choice）
• 道德行为（Moral Behavior）
• 道德结果（Moral Results）
• 道德责任（Moral Duty）

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一、伦理学的主要理论

（一）功利主义（效用主义，utilitarianism）

• 核心归类：后果论（consequentialism）：强调行动后果；使正面后果最大化；
• 创立：19 世纪英国哲学家边沁和密尔，作为传统基督教伦理学的世俗替代品；
• 基本观点：正确的行为应该产生为最大多数的人的最大量的善（good），这种善也就是“效用”（utility）。我们考虑应该怎样行动时，每个人的利益都必须考虑到，每个人都和其他人一样重要，正确的行为就是能为最大多数的人带来最大幸福；
• 核心方法：成本效益分析。道德判断应由结果决定，而不是动机或者目的。一个行为的“功利性”或“有用性”是由它所产生的幸福程度所决定的，行为本身没有错或对。运用成本效益分析的原理，思考每个行为的可能后果，然后选择能以最低成本（不幸）产生最大效益（幸福）的一种。所采取的行为可能会产生一些不幸，但效用原理带领我们去寻找一种幸福大于不幸的权衡；
• 在医学领域的运用：公共卫生和决定谁接受、谁不接受治疗的伤病员鉴别分类；
• 对功利主义伦理学的质疑：
  1. 以一个人或少部分人的代价增加多数人的幸福仍然是不公正的吗？
  2. 仅仅因为结果好，其行为就一定是道德的吗？为了幸福最大化的结果可以不择手段吗？
  3. 比较一个人和另一个人的幸福或不幸是困难的。如果幸福无法测量，什么叫最大多数人的最大幸福呢？

（二）义务论（道义论，康德绝对主义伦理理论）

• 核心归类：义务论（deontology）：强调行为性质；依据规则、原则行动；
• 创立：德国哲学家康德，著作《道德形而上学原理》；
• 核心观点：与功利主义对立，一个行为的结果在道德上无意义，当一个行为与“绝对命令”的原理规则相一致时，行为才正确；
• 基本观点：
  1. 功利主义认为善是幸福或快乐，把产生幸福作为道德观最高准则，但康德认为幸福至多是有条件的或是有限制的善，只有“善的意愿”（a good will）本身是善的。意愿为行动指明方向、指导行为方式，当一个意愿纯粹是为了义务而行动时，它就变成了善；
  2. 当我们依照满足绝对命令的行为准则行事的时候，我们就是为了义务而行事（以义务为出发点）。行动背后的动力——意愿的特点——决定行为的道德特点。道德观不依赖结果（如幸福的产生），也不依赖感情、冲动或偏好；
  3. 只有当一个行为是为义务而做时，它才是正确的；
  4. 义务论者觉得仅仅追求一个好结果不是伦理学的充分基础。遵循义务论推理思路，一个伦理社会应当关注的是对社会中处于最不利地位的公民提供照顾和支持，因为他们是最不能维护自己利益的人；
• 绝对主义伦理学的核心准则：
  • 一个行为是否符合道德，其判断标准应该从道德责任（义务）而非行为结果出发；
  • 一个正确的行为具有一个可普遍化的准则（绝对命令、道德律令）；
  • 一个正确的行为总是将他人视为目的，而不仅仅是手段；
  • 当人们理性地行动时他们才是自由的；
• 示例：
  • 那些道德直觉让他们相信在任何情况下流产都是错误的人，以及听到祈祷人说出自己有过乱伦行为但仍为祈祷人保守秘密的牧师，遵循的都是义务论思想；
  • 某些医生认为应把病情严重的真相告诉临终病人，而不管可能引起的后果，因为“隐瞒”“说假话”或“欺骗”这种行动本身是不应该的；
  • 认为医疗卫生是福利事业，不应成为商品而进入市场机制，这也是一种道义论论证；
• 对绝对主义伦理学的质疑：
  1. 康德的“只有出于义务才具有道德价值”的说法是否过于苛刻？“同情”也不能称之为道德吗？
  2. 康德未能区分“一个人不能把自己看作是规则的例外”和“一个道德规范不能有例外”。例如：“不要说谎”（纳粹时期犹太人的例子）。

（三）德性论（virtue ethics）

• 核心归类：强调行为者的个人品格和道德习惯；
• 创立：亚里士多德；
• 核心观点：最关心的是作出决定的道德行为人的内心，而非采取一项正确行动的推理过程。相信一个人如果拥有适宜的道德美德，如勇气、耐心、智慧和正义，那么自然会按照某种方式作出行为；
• 美好品格的特性：
  1. 道德行为必须是他们为自己而选择的；
  2. 选择必须是来自坚定不变的品格；
  3. 美德是一种选择行为方式的倾向。

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不同伦理体系的综合评价

• 每种体系都可以用来对伦理问题进行思考，提供决策的框架；
• 每种伦理体系都遭到过合理的批评，这些批评都没有被解决，没有一种体系到目前是被普遍接受的；
• 示例：一个人可能对诸如流产等问题坚持义务论，而对撤销或取消生命支持等问题坚持后果论；
• 通用决策步骤：
  1. 确定问题的特征。描述问题，确定所涉及的原则。有关的当事人都有谁？谁负责作出决定？
  2. 收集问题相关的事实资料；
  3. 考察具有基本可信性的不同选择；
  4. 权衡、评价潜在的不同选择；
  5. 作出你的决定，据此行动；
  6. 评估和评价行动的后果。

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补充对比

• 后果论：行动的是非善恶决定于行为的后果，并不决定于其性质。如有的医生认为不应把病情严重的真相告诉临终病人，因为这会引起消极的后果。后果论要求在不同的治疗方案中作出选择，最大限度地增进病人的利益，把代价和危机减少到最小程度；
• 义务论：行动的是非善恶决定于行为的性质，而不决定于其后果。

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第三章 管理的伦理特性与伦理的管理功能

一、管理的本质

• 要素构成（Henri Fayol 1916）：计划（“管理者应当预见未来”）、组织（有关组织结构、活动和相互关系的规章制度，以及职工的招聘、评估、训练）、指挥（使组织发挥作用）、协调（使组织和谐地配合，实现企业使命）、控制（检验、发现、修正、防止重犯错误）；
• 核心定义1：管理是协调所有资源（资金、物质、人员）为完成某种目标由人进行的协调活动，通过管理职能进行协调，是群体努力的活动；
• 核心定义2：管理是协调人际关系，协调人际关系是核心，根据人的行为规律去激发人的积极性，使人们相互沟通、理解，完成共同目标。

二、人性假设

• 人性：在现实生活和活动中的人所具有的本质规定性；
• 人性假设：每个管理者、每种管理模式在哲学和文化观念上的理论前提和基本出发点。管理活动是人的活动，管理归根到底也是对人的管理；人的需要，是管理产生与发展的动力；规章制度即管理方式，总是以对人性的理解为基础；
• 主要假设类型：
  1. “经济人”假设（泰罗）——金钱关系的管理模式；
  2. “社会人”假设（梅奥）——民主、平等要求的管理模式；
  3. “自我实现人”假设（麦格雷戈）——相互信任、相关关爱管理模式；
  4. “复杂人”假设（威廉·大内）——权变管理模式。

三、管理发展历程的伦理因素

1. F.W.Taylor 管理理论

• 内容：中心问题是提高劳动生产率；为每一工作挑选第一流的工人；工人工作的标准化；实行刺激性的工作报酬制度；
• 不足：对人的激励上，过于强调人的经济性；企业管理的对象（人与物）未区分。

2. G.E.Mayo 人际关系学（行为科学）

• 核心观点：职工是“社会人”；企业中存在着“非正式组织”；管理者的能力体现在提高职工的满足感。

3. A.H.Maslow 需要层次理论（中国版）

• 层次（从低到高）：基本生理需要、基本生理需要、社会归属感的需要、受到他人关注的需要。

四、管理的伦理思考

• 管理归根据结底是对人的管理；
• 在对人、财、物的支配中，离不开对伦理准则的运用；
• 在处理个人与集体的关系时，更需要建立一种伦理准则；
• 在管理行为的具体实施中，也同样存在着伦理问题。

五、管理伦理的特征

• 自然性与社会性；
• 人为性与为人性；
• 他律性与自律性；
• 功利性与道义性；
• 理想性与现实性。

六、伦理的管理功能

• 个体通过伦理道德来认识和把握社会；
• 个体通过伦理道德来协调人际关系；
• 个体通过伦理道德来理性地控制自身；
• 个体通过伦理道德来促进自身的成长；
• 核心定位：伦理道德是社会管理的重要方式，是个体自我管理的重要力量（社会管理和自我管理）。

七、伦理的管理价值

• 伦理有助于弥补规章制度之不足，克服其局限性；
• 伦理有助于提高组织的有效性；
• 伦理有助于提高管理效率；
• 伦理道德是管理实践和理论发展的精神动力。

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第四章 管理伦理的内涵、构成及功能

一、基本概念

• 善：在人和人的关系中表现出来的对他人、社会有利，具有正价值的行为；
• 恶：对他人、社会有害，产生负价值的行为；
• 管理伦理：管理活动中形成的各种伦理关系以及协调处理这些关系的伦理道德原则和规范的总和；
• 管理伦理意识：管理活动中具有善恶价值取向的各种心理过程和观念；
• 管理伦理关系：人们为达到一定目的，根据一定道德原则和规范，在管理活动中所结成的相互对待的实际关系；
• 管理伦理活动：管理中一切可以进行善恶评价的主体的管理行为活动。

二、管理伦理的内涵

• 管理伦理是调节管理活动中的伦理关系的原则和规范；
• 管理伦理是一般社会伦理在管理活动中的特殊反映；
• 管理伦理借助于制度、社会舆论、道德榜样、管理主体和作为管理客体的人的内心信念等手段得以实现。

三、伦理管理的特征

• 合乎伦理的管理不仅把遵守伦理规范视作组织获取利益的一种手段，更把其视作组织的一项责任；
• 合乎伦理的管理不仅从组织自身角度更从社会整体角度看问题；
• 合乎伦理的管理尊重所有者以外的利益相关者的利益，善于处理组织与利益相关者的关系，也善于处理管理者与一般员工及一般员工内部的关系；
• 合乎伦理的管理不仅把人看作手段，更把人看作目的（康德：无论对自己或对别人，你始终要把人看成目的，而不要把他看作工具或手段）；
• 合乎伦理的管理超越了法律的要求，能让组织取得卓越的成就；
• 合乎伦理的管理具有自律的特征；
• 合乎伦理的管理以组织的价值观为导向。

四、管理伦理的构成

（一）核心构成

• 管理伦理意识；
• 管理伦理关系；
• 管理伦理活动。

（二）管理伦理的层次构成

• 宏观管理伦理：国家和政府；
• 中观管理伦理：各种组织（企业、协会、联盟）；
• 微观管理伦理：各种组织内的领导和个人。

（三）管理伦理的职能构成

• 决策伦理（决策以价值和事实为前提——赫伯特.A.西蒙）；
• 组织伦理；
• 控制伦理。

（四）管理的职能（不同提法对比）

管理职能	古典的提法	常见的提法	发展的提法
planning（计划）	￮	￮	计划
organizing（组织）	￮	￮	组织
staffing（用人）
directing（指导）			领导
commanding（指挥）	￮
leading（领导）		￮
coordinating（协调）	￮
communicating（沟通）
motivating（激励）
representing（代表）
supervising（监督）			控制
checking（检查）
controlling（控制）	￮	￮
innovating（创新）			创新

五、管理伦理的功能

• 激励功能；
• 认识评价功能；
• 升华功能；
• 调节功能；
• 整合功能。

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案例阅读

• Case1：强生公司为什么能东山再起？
• Case2：埃克森公司为什么会一败涂地？

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管理伦理学补充课程内容整理

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第五章 现代管理的伦理价值规范体系

一、现代管理的基本伦理原则

1. 以人为本的原则

• 尊重人，重视人的价值和尊严；
• 尊重人，重视人的需要和利益；
• 要把人的全面发展作为管理的根本目标。

2. 义利统一的原则

• 管理者在追求管理效益时，其行为要合乎管理制度、规章和道德要求；
• 管理者在管理活动中要把本组织利益与其他组织利益、社会公共利益有机结合起来；
• 管理者在管理活动中要把物质利益的获取与道德精神的追求有机结合起来；
• 核心：利因义取，以义驭利。

3. 公平与效率相结合的原则

（1）公平的伦理学涵义

• 起点：权利平等；
• 过程：规则公正；
• 结果：结果均衡；
• 意义：有利于激发管理者的管理行为；有利于管理对象的合理组合；能为管理创造良好的环境。

（2）效率的伦理学涵义

• 从效率实现的目的上看——效率是一定资源投入形成的、能满足一定社会需要的产出，而社会需要是丰富多样的；
• 从效率实现的手段上看——效率实现的手段是多种多样的，这些不同的手段就存在一个是否合乎伦理的问题。

4. 竞争与合作原则

• 谋求对立双方的共赢与共生；
• 纳什均衡（非合作博弈均衡）：在一个博弈过程中，无论对方的策略选择如何，当事人一方都会选择某个确定的策略，则该策略被称作支配性策略。如果两个博弈的当事人的策略组合分别构成各自的支配性策略，那么这个组合就被定为纳什均衡；
• 决策圈中的个体是不横向沟通的，每个个体在猜测决策圈里其他人的选择后，做出自己认为最优的选择。这样的决策简单组合起来，就叫纳什均衡。

二、现代管理伦理的主要规范

1. 重视和谐
   • 人与自然关系的和谐；
   • 人与人、人与社会关系的和谐；
   • 个人的身与心的关系的和谐。
2. 锐意创新
   • 表现了主体自强不息、积极进取的人生态度；
   • 表现了主体孜孜不倦、勤奋刻苦的伦理意识；
   • 表现了主体批判质疑、勇担风险的道德勇气；
   • 表现了主体责任担当的道德境界。
3. 坚持民主
4. 保护环境

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课后思考题

1. 如何理解以人为本原则？
2. 如何理解义利统一原则？
3. 如何理解公平与效率相结合原则？

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第六章 卫生管理工作中的伦理道德

主要内容

• 卫生改革的道德原则
• 卫生资源配置的伦理问题
• 卫生资源分配的伦理原则
• 卫生政策制定的伦理基础
• 医院管理中的道德原则

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一、卫生改革的道德原则

• 医患利益统一，患者利益居先；
• 医疗数量质量统一，医疗质量居先；
• 社会效益经济效益统一，社会效益居先；
• 义利统一，信义声誉居先。

二、卫生资源配置的伦理问题

1. 卫生资源总体不足，卫生发展落后于经济发展；
2. 医疗卫生资源配置不合理，农村和城市社区缺医少药的状况未能彻底改变；
3. 政府投入比重下降；
4. 卫生资源浪费严重，利用率低。

三、卫生资源分配的伦理原则

（一）卫生资源分配的类型

1. 宏观分配：国家从国民生产总值中拿出多大比例分配给卫生事业，而后由各级卫生行政部门将国家或地方拨给的卫生经费按一定比例分配给与人类健康有关的各级、各类机构及有关人群的卫生事业管理活动等；
2. 微观分配：医务人员决定的特殊卫生资源分配，即把它分配给某个特殊患者身上。

（二）核心伦理原则

1. 公正原则（principle of justice）

• 当代倡导的医学服务公正观，应该是形式公正与内容公正的有机统一，即具有同样医疗需要以及同等社会贡献和条件的患者，则应得到同样的医疗待遇，不同的患者则分别享受有差别的医疗待遇；
• 在基本医疗保健需求上要求做到绝对公正，即应人人同样享有；
• 在特殊医疗保健需求上要求做到相对公正，即对有同样条件的患者给予同样满足。

2. 社会公益论

• 公益论强调公平合理地分配使用卫生资源；
• 公益论强调生命的神圣在于生命的质量；
• 公益论强调医学的整体效应；
• 医疗卫生是一种社会公共事业。在制定政策、进行决策、体制建设和发展战略等问题上，要从社会责任和社会公正出发，把对病人负责与对社会负责统一起来。

（三）宏观分配的伦理原则

• 保证初级卫生保健的原则；
• 照顾卫生服务不足人群的原则；
• 实施国际援助的原则；
• 重视预防的原则；
• 对后代负责的原则。

（四）微观分配的伦理原则

• 基本权利人人平等原则；
• 按照医学标准和社会价值分配原则：
  • 医学标准；
  • 余年寿命标准；
  • 社会价值标准；
  • 家庭角色标准；
  • 价值标准。

四、卫生政策制定的伦理基础

• 卫生政策：关于健康权利、机会和卫生资源分配或调整的规定或规则，直接关系到不同群体的利益；
• 从伦理学的角度看，卫生政策是一个国家对卫生资源的社会使用进行合理的控制，实现最优化的配置，从而使有限的卫生资源发挥其最大的功用，起到真正维护人类健康利益的战略决策；
• 卫生政策一般为三种基本目的所推动：
  1. 使已有的卫生资源尽可能地合理分配；
  2. 控制先进的医疗技术在治疗个人时对社会和经济的影响；
  3. 利用医学知识来推进有利于这一代或下一代的集体利益或社会理想或目标。

1. 制约卫生政策价值判断和选择的因素

• 卫生政策的价值判断和选择要以事实为依据；
• 卫生政策的价值判断和选择要以公共利益为重；
• 卫生政策的价值判断和选择应是利益与义务的统一。

2. 卫生政策道德评价的内容

• 合理性评价：对卫生政策是否符合社会经济发展的需要，是否与社会经济发展的总目标、总政策相一致，卫生政策与卫生目标是否体现了人民群众最根本的健康利益，卫生政策是否兼顾了国家、集体和个人三者的利益等进行伦理道德评价；
• 情实性评价：对卫生政策是否符合国情、民情进行伦理分析；
• 适宜性评价：人民群众对卫生政策的接受程度和承受能力；
• 效用性评价：卫生政策的效用性评价就是考察其在符合伦理道德的条件下，所获取的利益大小，获利越大效用就越高，在伦理上就给予肯定。

3. 制定和执行卫生政策的伦理原则

• 公益原则：医疗卫生工作的公益性，是指一个国家的医疗卫生政策为谋求大多数人健康利益的一种公正选择；
• 公正原则：医疗卫生保健的公正性，是指每个社会成员在卫生保健权利上能得到公正的对待；
• 效用原则：效用原则，就是在考虑治疗后患者的生命质量或患者对社会的可能贡献等因素的情况下进行选择的标准。

五、医院管理中的医德原则

（一）医院管理及其道德含义

• 现代医院管理是按现代化医院工作的客观条件和客观规律，对医院工作进行科学管理，提高医院的各项工作效率；
• 考察医院管理者在实施管理时应承担的义务，应遵循的道德原则和规范，科学发挥道德在医院管理中的作用，以谋求解决管理过程中出现的各种价值之间的冲突。

（二）医德在医院管理中的地位和作用

1. 是搞好医院管理的基础；
2. 是自觉执行医院规章制度的保障；
3. 是提高医疗质量的保证；
4. 是协调医际关系的纽带；
5. 是加强医院精神文明建设的重要内容。

（三）医院管理的伦理原则

1. 医患利益兼顾、患者利益第一的原则；
2. 经济收益与社会效益统一、社会效益置于首位的原则；
3. 防治结合、预防为主的原则。

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第十章 医学科学研究中的伦理

基本信息

• 授课教师：孙咏莉
• 所属学院：首都医科大学医学伦理学教研室

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基本要求

1. 掌握涉及人的生命科学和医学研究的伦理原则；
2. 基本掌握涉及人的生命科学和医学研究的含义、机构伦理审查委员会的含义；
3. 了解医学研究的历史教训。

一、引子：医学研究的目的

• 旨在通过基础研究、动物实验、人体试验和尸体解剖等方法来揭示人体生命活动的本质和规律，探索人体疾病发生、发展的机理以及防治对策，以维护和促进人类的健康。

二、医学研究人员的看法

• 1959 年，Russell&Burch 在其《人道实验技术的原则》提出 3R 原则，1985 年，美国“伦理化研究国际基金会”形成了 4R 原则：
  • 减少（reduction）实验动物的使用数量；
  • 优化（refinement）地对待动物，以尽量减少实验给它们带来的痛苦；
  • 尽可能使用计算机模拟和试管实验等先进技术替代（replacement）实验动物；
  • 责任（responsibility）要求人们在生物学实验中增强伦理意识，对实验动物要有责任感。

三、相关伦理准则

• 1989 年，世界医学会的声明：
  • 强调人道地对待实验动物；
  • 重申人类受试者的生物医学研究必须以动物实验为基础。

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第二节 人体实验与知情同意、伦理审查

• 人体试验，也称涉及人的生命科学和医学研究，是指以人为受试者或者使用人（统称研究参与者）的生物样本、信息数据（包括健康记录、行为等）开展的研究活动。

一、重要国际/国家准则

1. 1945：《纽伦堡法典》
   • 第一部人体试验的国际准则；
   • 提出了知情同意的必要性、对社会的公益性等原则；
   • 核心内容：保护受试者。
2. 1964：《赫尔辛基宣言》
   • 对实验主体利益的关注必须始终先于科学和社会的利益；
   • 它被广泛认为是人类研究伦理的基石，凌驾于任何国家或地方法律或法规之上。
3. 1974：美国《国家研究法》
   • 涉及人的医学研究机构必须成立机构审查委员会。

二、涉及人的生命科学和医学研究应当符合的伦理原则

1. 控制风险原则：研究的科学和社会利益不得超越对研究参与者人身安全与健康权益的考虑。研究风险受益比应当合理，使研究参与者可能受到的风险最小化；
2. 知情同意原则：尊重和保障研究参与者或者研究参与者监护人的知情权和参加研究的自主决定权，严格履行知情同意程序，不允许使用欺骗、利诱、胁迫等手段使研究参与者或者研究参与者监护人同意参加研究，允许研究参与者或者研究参与者监护人在任何阶段无条件退出研究；
3. 公平公正原则：应当公平、合理地选择研究参与者，入选与排除标准具有明确的科学依据，公平合理分配研究受益、风险和负担；
4. 免费和补偿、赔偿原则：对研究参与者参加研究不得收取任何研究相关的费用，对于研究参与者在研究过程中因参与研究支出的合理费用应当给予适当补偿。研究参与者受到研究相关损害时，应当得到及时、免费的治疗，并依据法律法规及双方约定得到补偿或者赔偿；
5. 保护隐私权及个人信息原则：切实保护研究参与者的隐私权，如实将研究参与者个人信息的收集、储存、使用及保密措施情况告知研究参与者并得到许可，未经研究参与者授权不得将研究参与者个人信息向第三方透露；
6. 特殊保护原则：对涉及儿童、孕产妇、老年人、智力障碍者、精神障碍者等特定群体的研究参与者，应当予以特别保护；对涉及受精卵、胚胎、胎儿或者可能受辅助生殖技术影响的，应当予以特别关注。

三、人体试验与伦理审查

• 伦理审查是伦理管理和保护人类受试者的两大支柱之一（另一支柱是知情同意）。

（一）伦理审查委员会类型

1. 机构伦理审查委员会：ERC (ethical review committee) 或 IRB(institutional review board)。审查批准涉人研究方案，这是必须建立的；
2. 政府系统的伦理委员会；
3. 医院临床伦理委员会。

（二）伦理审查的内容

1. 科学审查和伦理审查
   • a. 目的：为规范涉及人的生物医学研究和相关技术的应用，保护人的生命和健康，维护人的尊严，尊重和保护人类受试者的合法权益；
   • b. 审查范围：凡新药、新生物制品、新疫苗、新手术、新器械以及其他新技术、新方法在实验室研究、动物实验后，用于人之前，均必须首先通过伦理审查，进行临床研究或临床试验；
   • c. 安慰剂；
   • d. 具体内容。
2. 知情同意方面的审查
   • 研究方案应包括对知情同意过程的描述和附上知情同意书。这两方面目前都有缺陷：如何获得知情同意的过程介绍不具体；知情同意书充满医学术语和难懂语言（例如英文），个别的太长；
   • 最好有个知情同意书的模板。
3. 涉及脆弱人群的伦理审查
   • 脆弱人群（vulnerable populations）是指，没有或缺乏能力维护自身权利和保护自身利益的人群，指儿童、孕妇、智力低下者、精神病人、服刑犯人以及经济条件很差和文化程度很低者。涉及三个问题：
     • a. 研究人员不能随意招募 “脆弱人群”受试；
     • b. 如果让脆弱人群受试，研究必须是针对这一特定人群的健康需要，即他们不参加试验就不能解决他们的健康问题；
     • c. 当有正当理由，让“脆弱人群”受试，研究人员应该格外地注意征求脆弱人群的同意，格外地保护他们不受伤害。
4. 国际合作研究
   • 境外机构或个人在中国境内进行涉及人的生物医学研究，其研究方案已经经过所在国家或者地区的伦理委员会审查的，还应当向我国依照本办法设立的伦理委员会申请审核。
5. 成果发表要求
   • 对涉及人的生物医学研究项目进行结题验收时，应当要求项目负责人出具经过相应的伦理委员会审查的证明；
   • 在学术期刊发表涉及人的生物医学研究成果时，研究人员应出具该项目经过伦理委员会审查同意的证明。

四、伦理审查委员会的意义

• 伦理审查委员会的出现使得这些研究参与者的尊严、人身安全、权益得到了更好的保护，同时保证了药物临床试验科学、健康地发展，增强了公众对药物临床试验的信任和支持。

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第九章 医患关系的伦理审视

基本要求

1. 掌握医患关系的现状及发展；
2. 基本掌握现代社会医患关系的新特点；
3. 了解构建和谐医患关系的道德对策；
4. 拓展理解医疗领域中的各种人际关系。

一、医患关系概述

（一）医患关系释义

• 狭义的医患关系是指个体（医生）和个体（患者）之间的相互关系；
• 广义的医患关系是指群体（医方）和群体（患方）之间的关系；
• 医患关系：“医”与“患”之间的关系；
• “医”：提供医疗卫生保健服务的整体（医生、护士、检验人员、管理人员等）；
• “患”：接受医疗卫生保健服务的对象（病人、家属、监护人、单位、健康人等）。

（二）医患交往的主要内容

分类	核心内容
技术方面	实际医疗行为关系
非技术方面	社会、伦理、心理、服务态度、医疗作风

（三）医患关系呈现的两种不同现象

1. 消极现象

• 物化现象；
• 重视经济；
• 分解现象；
• 患者与疾病分离的现象；
• 自然人与社会人割裂的现象。

2. 积极趋向

• 法制化；
• 需求多元化；
• 心理需求显现；
• 自主权利意识增强。

（四）医患关系的基本模式

1. 维奇模式

• 纯技术模式；
• 权威模式；
• 契约模式。

2. 布朗斯坦模式

• 传统模式；
• 人道模式。

3. 萨奇曼模式

• 一种患病行为的社会心理学模式，或称为疾病和医疗照顾行为模式。

4. 萨斯——霍伦德模式

模式	医生的地位	患者的地位	模式应用对象	生活原型
主动—被动	为患者做什么	被动接受（无反应能力）	麻醉、急性创伤、昏迷病人	父母与婴儿
指导—合作	告诉患者做什么	合作	急性感染病人	父母与青少年
共同参与	帮助患者自疗	伙伴关系（主动参与全过程）	慢性疾患的病人和心理治疗	成人之间

二、医患关系的影响因素

（一）社会因素

• 中国社会正处于变迁和转型时期，其最重要和最基本的特征就是由传统农业社会向现代城市社会的转变。市场机制的不足与过度市场化导致利益为先、利润最大化与敬佑生命、医乃仁术的职业精神相冲突。

（二）卫生政策因素

• 政府对卫生投入严重不足，配置医疗卫生资源的能力严重削弱，成为造成医患关系紧张的一个重要原因。制度设计缺陷与激励机制扭曲，尤其是价格机制（医者的劳动价格严重低估，与市场价值相背离）和补偿机制（按项目、按药品加成导致诱导需求、过度医疗）。

（三）医患关系模式的影响

• 医学科技发展与医学人文的分离，使得医者更多关注医疗技术而不是病人；医患关系依然遵循传统的医方主导、病人盲从的模式。

（四）媒体因素

• 媒体的不实炒作伤害了医务人员的职业尊严，对医患关系的紧张起到了推波助澜的作用。

（五）患方因素

1. 患者医学知识的缺乏；
2. 患者对治疗效果的期望值过高；
3. 患者维权意识和参与意识增强。

（六）医方因素

• 中华医学会会长钟南山说，医患关系紧张，就医方而言，缺的非技术而是医德。
• 公立医院公益性淡化和不同程度存在过度医疗问题；
• 医学职业精神缺乏；
• 医者不同社会角色之间的价值冲突。

三、构建和谐医患关系的伦理对策

（一）强化政府职责，完善和谐医患关系的制度设计

1. 政府有责任充分发挥宏观调控职能，实现医疗保障的公平性；
2. 政府有责任扭转公立医院运行机制上不适应公益性目标的现状；
3. 政府有责任在缓解医患关系紧张的举措上做到切实可行；
4. 政府有责任引导媒体对医患关系进行积极、正面的宣传。

（二）加强卫生立法和执法，合理医患关系的法律安排

1. 对医疗领域的重大、基础性法律问题展开深入研究；
2. 完善相关立法，建立科学、合理、完备的医事法律体系；
3. 建立多渠道、多层次、多元化的医疗纠纷解决机制和患者权利救济制度；
4. 医患双方应普及法律知识，树立正确的法律意识。

（三）加强医院管理，完善和谐医患关系的规章制度

• 积极奉行“救死扶伤”的人道使命，遏制商业化倾向；避免医德形式主义，注重人性化服务，倡导医学职业道德。

（四）加强文化建设，营造和谐医患关系的社会氛围

• 确立医学的合理内核，实现科学精神与人文精神的整合；转变双方的价值观念，实现平等，共同参与。

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